個人37號文登記的部門、條件和外匯存量權益登記

發布時間：2023-06-13 17:18:45 熱度：

個人37號文登記是目前境內個人境外投資的唯一途徑，通過搭建紅籌架構以及注冊特俗目的公司再搭配ODI備案實現境外投資，下面就一起來了解一下個人37號文登記的部門、條件和外匯存量權益登記。

個人37號文登記的部門：

根據37號文規定，在境內資產或權益所在地外管局申請辦理登記。在2015年，外管局授權銀行辦理37號文初始登記、變更登記、注銷登記，因此現在37號文是在境內資產或權益所在地銀行申請辦理登記，37號文補登記仍需在境內資產或權益所在地外管局進行辦理。

37號文登記條件：

1、申請人需是持有中國境內居民身份證的公民；以及雖無中國境內合法身份證件，但因經濟利益關系在中國境內習慣性居住的境外個人（特指境外個人以其境內資產或權益進行出資）；

2、申請人需直接或間接持股境內權益；

3、申請人需持股境外特殊目的公司（SPV）；

4、境外架構需有海外融資及返程投資需求。

37號文登記所需申請文件。具體來說，包括但不限于以下：

1、《境內居民個人境外投資外匯登記表》；

2、個人身份證明文件；

3、特殊目的公司登記注冊文件及股東或實際控制人證明文件（如股東名冊、認繳人名冊等）；

4、境內外企業權力機構同意境外投融資的決議書（企業尚未設立的，提供權益所有人同意境外投融資的書面說明）；

5、境內居民個人直接或間接持有的擬境外投融資境內企業資產或權益，或者合法持有境外資產或權益的證明文件；

6、在前述材料不能充分說明交易的真實性或申請材料之間的一致性時，要求提供的補充材料。

一般在實務中，由于辦理銀行對展業原則理解不同，申請文件及要求會有不同程度的變化。如有需要，請與我們專業人士聯系。

37號文外匯存量權益登記：

對于之前年度辦理過37號文登記的特殊目的公司境內個人股東，需在每年度6月30日之前，完成外匯存量權益登記。

特別提醒：未及時完成存量權益登記，將被外匯管理局業務管控，暫停辦理資本項下的外匯業務。境外投資存量權益逾期未申報的，在按要求補報并向外匯局出具說明函說明合理理由后，外匯局取消業務管控；對涉嫌違反外匯管理規定的，依法進行行政處罰。

如果不知道如何辦理37號文登記的話，可以直接委托我們舒心企服幫您辦理，舒心企服是一家幫助個人實現合規境外投資的公司，詳細的問題和具體的流程可以在線咨詢了解。